Фирми от Уолстрийт удариха с 81 милиона долара глоби в най-новия WhatsApp, репресии за изпращане на текстови съобщения
Нова група фирми от Уолстрийт се съгласиха да платят повече от 81 милиона долара граждански санкции, за да уредят таксите на Комисията за ценни книжа и борси за водене на документация повреди, каза регулаторът в петък.
Сделките с брокери-дилъри и инвестиционни консултанти, включително Oppenheimer и US Bancorp, са най-новите в многогодишната инициатива на SEC за разследване как регистрираните финансови фирми обработват свързаните с работата комуникации на служителите на лични устройства и приложения, като WhatsApp.
„Разследванията на SEC разкриха широко разпространено и дългогодишно използване на неодобрени комуникационни методи, известни като комуникации извън канала“, се казва в изявление на агенцията.
Компаниите признаха, че служителите „комуникираха чрез лични текстови съобщения за бизнеса на своите работодатели“ и „изпращаха и получаваха комуникации извън канала, свързани с препоръки, направени или предложени да бъдат направени, и съвети, дадени или предложени да бъдат дадени“, SEC каза.
От 2021 г. насам SEC е наложила глоби от 1,7 милиарда долара на десетки фирми, включително големи банки като JPMorgan Chase и Wells Fargo за такива неспазване на изискванията.
Брокерите дилъри и инвестиционните консултанти, които са регистрирани в SEC, подлежат на изисквания за водене на записи.
Нарастващото използване на комуникации извън канала усложни усилията на компаниите да изпълнят тези изисквания.
Фирмите на Northwestern Mutual Investment Services се съгласиха да платят $16,5 милиона; Гугенхайм се съгласи да плати 15 милиона долара; Опенхаймер ще плати 12 милиона долара; Фирмите за инвестиционни изследвания на Cambridge и лицата на Keybank ще платят по 10 милиона долара; Lincoln Financial Advisors ще плати 8,5 милиона долара; и US Bancorp се съгласиха да платят 8 милиона долара, съгласно нарежданията на SEC.
Фирмите на Huntington Investment Company ще платят 1,25 милиона долара след самоотчитане на проблемите, каза SEC.
Фирмите признаха фактите и започнаха да подобряват политиките и процедурите за съответствие, казаха регулаторите.
Адвокат на Гугенхайм отказа коментар.
Адвокатите на другите фирми не отговориха на исканията за коментар.
